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肥水不流外人田3年领3.6亿罚单!神秘低调的股市大佬“高调”操纵市场 37亿资金操纵39股

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  屡次被罚的市场操纵者任良成又一次领到证监会罚单,这已经是他三年内收到的第三份证监会行政处罚决定书了。

  还是老办法,任良成利用11个证券账户在半年间操纵6只个股,利用大宗交易平台影响股票的交易价格和交易量。这次被罚的不仅有他,还有他的亲属任良斌,累积被罚没款项超过3617万元。

  据券商中国记者统计显示,任良成自2015年至今,已先后通过大宗交易平台操纵个股39只,累计动用资金超过37亿元,三次处罚,仅罚没款项就超过了3.6亿元。

  据公开资料显示,任良成掌控的任行投资是国内上市公司股权投资之专业机构,从成都的红庙子一级半市场到收购内部职工股、法人股,如今又大量收购上市公司大小非解禁股做大宗交易,是全国目前该领域最大的买家之一。

  最新3617万元罚单,曾40次拉抬1股

  出来混迟早是要还的,再久远的市场操纵只要有行为就会留痕。

  证监会最新公布的行政处罚书显示,任良成和任良斌在2015年12月8日至2016年4月11日,半年时间使用上海任行投资管理有限公司(以下简称任行投资)及其控制的其他公司员工和融资方提供的共11个账户,通过利用资金优势连续交易、在自己实际控制的账户之间交易等手段,操纵“海航控股”、“南威软件”、“迪马股份”、“黄河旋风”、“*ST毅达”、“杭电股份”等6只个股,动用资金量超过15.3亿元。

  来看看任良成的操纵手法,以账户组交易“海航控股”为例。2015年12月8日,账户组通过大宗交易买入“海航控股”4000万股。2015年12月9日,账户组集中资金优势连续买卖“海航控股”,操纵“海航控股”交易价格和交易量。2015年12月8日,账户组通过大宗交易以每股3.88元价格买入“海航控股”4000万股,成交金额15520万元。2015年12月9日10时04分00秒至10时07分00秒(简称操纵期间1),账户组累计委托申报买入24笔,委托申买数量800万股,占全市场委托总量的29.42%,居该时段全部交易账户中第一名。账户组在操纵期间1内成交650万股,占该时段市场成交总量的39.38%,买入成交量居该时段全部交易账户中第一名。操纵期间1内“海航控股”股价从每股3.85元上涨至每股4.03元,股价涨幅为4.68%。操纵期间1前5分钟市场成交量为538.56万股,操纵期间1后5分钟市场成交量为1931.62万股,成交量明显放大。账户组在操纵期间1后10分钟卖出成交1262.88万股,占市场成交量的84.52%。同期相关上市公司未发布对股价有影响的重大信息,上证指数(000001,下同)也无大幅波动。

  涉案期间,账户组利用资金优势连续买卖,操纵“海航控股”交易价格和交易量。账户组在操纵期间1前持有“海航控股”3807.3万股,操纵期间1内买入650万股,在12月9日及以后交易日将上述买入的“海航控股”全部卖出后,扣除税费及佣金后实际亏损31.79万元。

  操纵“迪马股份”也以亏损告终。2016年2月23日,账户组通过大宗交易买入“迪马股份”。2016年2月24日,账户组集中资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行交易等方式,操纵“迪马股份”的交易价格和交易量。2016年2月23日,账户组以每股7.99元的价格通过大宗交易买入“迪马股份”10253万股,成交金额为81921.47万元。2016年2月24日9时49分36秒至14时58分41秒,账户组多次申报买入“迪马股份”,当日有多次操纵股价的行为,

  其中典型的操纵股价行为有:

  第一,2016年2月24日10时49分20秒至10时50分27秒(以下简称操纵期间3),账户组申报买入87.5万股,占操纵期间3市场申买量的23.63%,居同时段全部交易账户申买量第一位,申买成交87.5万股,占同期市场总成交量的25.87%,“迪马股份”股价从每股8.07元上涨至每股8.22元。操纵期间3开始后10分钟,账户组卖出“迪马股份”349.84万股,占市场成交量的36.58%。

  第二,当日10时57分40秒至10时58分56秒(以下简称操纵期间4),账户组申报买入61万股,占同时段市场申买量的20.64%,居同时段全部交易账户申买量的第一名,成交57.5万股,占同期市场成交量的27.9%,居同时段全部交易账户买入成交量第一名,“迪马股份”股价从每股8.07元上涨至每股8.22元。操纵期间4开始后10分钟,账户组卖出192.64万股,占全市场成交量的21.71%。

  第三,2016年2月24日9时49分36秒至14时58分41秒,账户组在自己实际控制的账户之间交易“迪马股份”,成交4.6万股,账户组在自己实际控制的账户内交易的成交量占账户组买入成交量的0.16%。

  第四,2016年2月25日,账户组集中资金优势操纵“迪马股份”股价,当日有10次拉抬“迪马股份”股价的行为,其中一次典型情形为:当日10时05分15秒至10时06分58秒,账户组买入委托260笔,申报买入690.1万股,占该时段市场申买量的67.21%,居同时段全部交易账户申买量的第一名。上述申买成交630.1万股,占同期市场成交量的74.84%,居同时段全部交易账户买入成交量第一名。

  涉案期间,账户组共拉抬“迪马股份”股价近40次,拉抬期间及拉抬之后委托量及交易量均出现明显放大。其中一次典型情形为:2016年2月24日10时08分05秒至10时09分12秒(以下简称操纵期间5),操纵期间5前5分钟市场成交量为306.86万股,操纵期间5后5分钟市场成交量764.08万股,成交量明显放大。拉抬开始后10分钟,账户组卖出“迪马股份”的成交量为581.39万股,占市场卖出成交总量的57.13%,“迪马股份”价格从每股8.15元上涨至每股8.29元,股价涨幅为1.72%。同期相关上市公司未发布对股价有影响的重大信息,上证指数也无大幅波动。

  涉案期间,账户组通过利用资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行交易等方式,影响“迪马股份”交易价格和交易量。账户组在2016年2月24日9时49分36秒持有“迪马股份”9397.76万股,涉案期间买入3114.74万股,账户组在2016年2月24日及以后交易日将上述“迪马股份”全部卖出后,扣除税费及佣金后实际亏损2217.57万元。

  任良成认为自身行为不构成操纵证券市场,理由在于因其股票交易行为基本在大宗交易,他认为此不构成操纵证券市场。“任良成向任良斌、任行投资业务员和任行投资其他业务合作伙伴(以下简称交易意向人)介绍大宗交易,账户具体操作由交易意向人自行决定,并由交易意向人自负盈亏,任良成仅为交易意向人提供借款并收取利息,并未控制相关证券账户,也未指导相关账户操作。”

  证监会指出,任良成实际控制使用账户组构成操纵证券市场的行为,他雇佣和组织交易员实施操纵行为,大宗交易的交易意向人是否自负盈亏不影响任良成实际控制使用账户组的认定,因此对任良成提出其已退出任行投资经营管理、未控制账户组的申辩意见,证监会不予采信。最终对任良成、任良斌操纵“黄河旋风”、“*ST毅达”的行为,没收任良成、任良斌违法所得754.39万元,并处以2263.16万元的罚款,其中处任良成罚款1810.53万元,处任良斌罚款452.63万元。对任良成、任良斌操纵“海航控股”、“南威软件”、“迪马股份”、“杭电股份”的行为,分别处以150万元罚款,合计600万元,其中处任良成罚款480万元,处任良斌罚款120万元。

  惯犯任良成

  这并不是任良成第一次受罚,任良成于2015年12月、2016年11月就因操纵股价先后两次被证监处罚,分别被罚没3657万元、3亿元。

  2015年因任良成动用“沈某”等20个证券账户操纵16只个股,以任行投资为宣传平台,利用员工及借来的账户,通过大宗交易获得股票,采用高价申报、大笔申报、虚假申报等方法,于前案的数只股票的尾盘、后案数只股票的盘中,实施了操纵行为,累积动用资金量过2亿元。最终证监会没收任良成违法所得1828.51万元,并处以1828.51万元罚款。

  2106年的罚单达3亿。也是因为任良成控制、使用其本人及任行投资员工和融资方提供的账户,共涉及“沈某”等32人的53个证券账户,通过大宗交易买入股票后在二级市场卖出,以谋取盈利。为完成大宗交易买入股票在二级市场的顺利卖出,任良成在17只股票大宗交易日之前或之后,控制使用非大宗交易账户在盘中通过高价申报、撤销申报等手段,使股票价格产生较大的涨幅,并于大宗交易日后的次日或几日内卖出。累积动用资金量超20亿元,最终证监会决定没收任良成违法所得9999.47万元,并处以19998.94万元罚款。

  何方神圣?

  任良成生于1958年,任行投资成立于2006年,从2008年涉足A股的大宗交易市场。此前任行投资法定代表人由任良成变更为任良斌,注册资本1000万元,任良成是唯一股东。

  据公开资料显示,任行投资是国内上市公司股权投资之专业机构,公司董事长从事证券投资已18年有余,从成都的红庙子一级半市场到收购内部职工股、法人股,如今又大量收购上市公司大小非解禁股做大宗交易,是全国目前该领域最大的买家之一。

  任良成曾经以“任良成已将任行投资股权全部转让给任良斌,任行投资的法定代表人变更为任良斌,任良成已退出任行投资经营管理”为由要求免于处罚,后经证监会调查,任良成将任行投资股权转让给任良斌且任行投资的法定代表人也变更为任良斌后,任行投资的事务仍由其实际管理,公司员工仍向其请示、汇报,通过大宗交易承接股票的事务仍由任良成决策;其二,相关人员指认涉案账户组均交给任良成和任行投资使用,且账户组中部分账户的名义持有人为任行投资员工或任良成控制的其他公司的员工;其三,涉案账户组实施操纵行为的地点为任行投资办公场所或任良成指定的地点,交易地点高度重合;其四,根据相关人员指认和银行流水,账户组资金来源于任良成之子任某的银行账户、任良斌的银行账户以及任良成拆借他人的资金,上述资金均由任良成控制,可以认定任良成在涉案期间实际控制使用账户组和涉案资金。

  任良成为人神秘低调,极少接受媒体采访。在2012年接受媒体采访时,任良成曾表示,“大宗交易的本质是套利。”而套利的具体操作一般都是“短平快”的模式。“做套利的人一般都有这么个特点,首先是评估明天能够卖出的量,以此为基础进行买入。一般来说,以当天成交量的1:1 来接盘,大致能保证次日可以全部抛出。”任良成说,作为买方,如果接的量太大,次日不能全部卖出的话,就要承担价格下跌的风险。而且卖方留给买方的折扣也不可能太高,所以,买方一定要看准时机,快速出手。

(文章来源:券商中国)


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